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证券经纪人炒股面临全面被禁-【资讯】

发布时间:2021-07-15 15:07:41 阅读: 来源:柱塞阀厂家

本报讯 证券经纪人炒股行为将被全面禁止。昨日记者获悉,针对证券经纪人炒股之风盛行等问题,监管层日前开始在上海等地的证券营业部进行现场检查,一旦发现证券经纪人存在炒股等行为,将严厉处罚相关营业部。

市场人士指出,证券经纪人炒股由来已久,根本原因在于证券经纪人的灰色地位。很多证券经纪人一开始都是营业部的大客户,后来营业部发现部分客户还能通过自身的炒股经历吸引新增客户,于是这些客户摇身一变,成了既是营业部客户又是营业部经纪人的“双面人”。

某营业部总经理告诉记者,老一批的证券经纪人基本上都是由这种模式演变而来的。很多营业部认为,这种模式不仅能通过利益纽带最牢固地锁定这些客户,同时还发现这也是开发新增客户的有效手段。后来随着市场发展的需要,证券经纪人队伍不断膨胀,但“肥水不流外人田”,这些经纪人的股票账户自然而然地开在自己所处的营业部。这也是导致证券经纪人炒股之风盛行的重要原因。

上海某券商经纪人小黄告诉记者,证券经纪人炒股是否违规,主要在于证券经纪人的管理一直处于灰色地带。小黄指出,之前监管层一直没有明确证券经纪人的身份问题。根据证券法的明确规定,证券从业人员不能炒股,如果证券经纪人划归证券公司员工,那么就属于证券从业人员,理应证券经纪炒股就属违规,就应全面禁止。

华泰证券经纪人老李告诉记者,证券经纪人炒股在行业内相当普遍,很多经纪人上任前的首要课程就是自己先开户炒股,由于证券经纪人身份一直处于灰色地带,所以很多证券经纪人都是采用实名制开户。

针对证券经纪人炒股的问题,某证监局机构处负责人表示,证券经纪人炒股与证券从业人员炒股一样,很容易涉及内幕交易和操纵股价的嫌疑,引发客户投诉和利益纠纷。他告诉记者,他之前处理一个客户投诉,内容就是一个证券经纪人的团队长黄某利用下面的经纪人队伍,并通过经纪人指导客户操作,涉嫌操纵上市公司股价,最后因客户亏损引发投诉。

这名监管人士表示,虽然证券经纪人管理办法尚未出台,但证券经纪人要纳入公司员工队伍管理的监管意见却很明确,因此证券经纪人作为证券公司员工就必须遵守“证券从业人员不能炒股”的相关规定。

这位监管负责人重申,证券营业部作为证券经纪人的直接管理部门,首先要严格遵守监管层关于证券经纪人管理的有关规定,要将证券经纪人全面纳入公司队伍管理;其次,要全面禁止证券经纪人炒股或者代客理财等违规行为的发生。“如果证券经纪人被查出存在炒股等问题,该营业部将受到包括通报批评、扣分等严厉处罚。”

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